Môn Luật Chứng khoán là môn học thuộc lĩnh vực khoa học pháp lý, nghiên cứu về các quy định pháp luật liên quan đến hoạt động chứng khoán, cùng ACC tham khảo một vài câu hỏi nhận định đúng sai thông qua bài viết sau đây.
1. Chỉ có công ty cổ phần mới được phép phát hành cổ phiếu để huy động vốn.
Sai. Theo Điều 3 của Luật Chứng khoán 2019, ngoài công ty cổ phần, các tổ chức khác như công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, công ty hợp danh, quỹ đầu tư chứng khoán, v.v. cũng được phép phát hành chứng khoán để huy động vốn, nhưng phải đáp ứng các điều kiện cụ thể theo quy định của pháp luật.
2. Nhà đầu tư cá nhân chỉ được phép mua bán chứng khoán thông qua công ty chứng khoán.
Đúng. Theo Điều 66 của Luật Chứng khoán 2019, nhà đầu tư cá nhân chỉ được phép mua bán chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch trên thị trường chứng khoán thông qua công ty chứng khoán được cấp phép hoạt động kinh doanh chứng khoán.
3. Thông tin về hoạt động của công ty đại chúng phải được công bố đầy đủ, công khai trên thị trường chứng khoán.
Đúng. Theo Điều 20 của Luật Chứng khoán 2019, công ty đại chúng có nghĩa vụ công bố đầy đủ, công khai thông tin về hoạt động của mình trên thị trường chứng khoán, bao gồm thông tin về tình hình tài chính, hoạt động kinh doanh, quản trị công ty, v.v. Việc công bố thông tin phải tuân thủ các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
4. Cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán là Bộ Tài chính.
Sai. Theo Điều 4 của Luật Chứng khoán 2019, cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan nhà nước thực hiện chức năng quản lý nhà nước về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.
5. Giao dịch nội gián là hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán.
Đúng. Theo Điều 105 của Luật Chứng khoán 2019, giao dịch nội gián là hành vi mua bán chứng khoán của người có nội bộ biết thông tin nội bộ mà chưa được công bố, nhằm mục đích lợi dụng thông tin đó để kiếm lợi cho bản thân hoặc cho người khác. Giao dịch nội gián là hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán và có thể bị xử phạt theo quy định của pháp luật.
6. Chứng khoán phái sinh là loại chứng khoán đại diện cho quyền lợi mua hoặc bán một loại tài sản khác.
Đúng. Theo Điều 4 của Luật Chứng khoán 2019, chứng khoán phái sinh là loại chứng khoán đại diện cho quyền lợi mua hoặc bán một loại tài sản khác (tài sản cơ sở) vào một thời điểm xác định trong tương lai với giá xác định trước. Chứng khoán phái sinh thường được sử dụng để phòng ngừa rủi ro hoặc để đầu cơ.
7. Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HOSE) và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) là hai sàn giao dịch chứng khoán duy nhất tại Việt Nam.
Đúng. Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HOSE) và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) là hai sàn giao dịch chứng khoán được cấp phép hoạt động tại Việt Nam. Các sàn giao dịch này chịu sự quản lý của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và thực hiện chức năng tổ chức giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.
8. Nhà đầu tư được phép sử dụng tài khoản margin để mua bán chứng khoán với tỷ lệ vay vốn tối đa 70% giá trị chứng khoán.
Đúng. Theo Điều 142 của Luật Chứng khoán 2019, nhà đầu tư được phép sử dụng tài khoản margin để mua bán chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch trên thị trường chứng khoán với tỷ lệ vay vốn tối đa 70% giá trị chứng khoán. Việc sử dụng tài khoản margin có thể giúp nhà đầu tư gia tăng lợi nhuận nhưng cũng tiềm ẩn rủi ro cao nếu giá chứng khoán giảm.
9. Công ty chứng khoán được phép tự do quảng cáo dịch vụ chứng khoán của mình mà không cần sự chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán.
Sai. Theo Điều 155 của Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện hoạt động quảng cáo dịch vụ chứng khoán. Nội dung quảng cáo phải tuân thủ các quy định của pháp luật về quảng cáo và pháp luật về chứng khoán.
10. Nhà đầu tư nước ngoài được phép mua bán tự do tất cả các loại chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Sai. Theo Điều 67 của Luật Chứng khoán 2019, nhà đầu tư nước ngoài chỉ được phép mua bán một số loại chứng khoán nhất định trên thị trường chứng khoán Việt Nam, bao gồm cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán, chứng chỉ quyền mua chứng khoán. Việc mua bán chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài phải tuân thủ các quy định của pháp luật về đầu tư nước ngoài và pháp luật về chứng khoán.
HÃY ĐỂ LẠI THÔNG TIN TƯ VẤN